第三十八條  開展對海事執(zhí)法過錯或者錯案的調(diào)查，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)填具《海事執(zhí)法過錯或者錯案調(diào)查登記表》（附件一），經(jīng)法制工作部門的負(fù)責(zé)人簽署意見并經(jīng)海事局主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)證據(jù)和材料，制作詢問筆錄；詢問筆錄經(jīng)被詢問人確認(rèn)后簽名或蓋章認(rèn)可，拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)在筆錄上注明情況。

在調(diào)查期間，如有必要，經(jīng)法制部門負(fù)責(zé)人報經(jīng)海事局主管領(lǐng)導(dǎo)同意，可以在調(diào)查結(jié)案之前，臨時收存被調(diào)查人的海事執(zhí)法證。

第三十九條  調(diào)查應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)調(diào)查完畢。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作《海事行政執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任調(diào)查報告》（附件二），主要內(nèi)容為：

（一）執(zhí)法過錯或者錯案的事實并附相應(yīng)的證據(jù)；

（二）對執(zhí)法過錯或者錯案原因、性質(zhì)的分析；

（三）對執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任的界定；

（四）提出的相應(yīng)責(zé)任追究建議；

（五）被調(diào)查人及其所在單位或者部門的意見；

第四十條 《海事行政執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任調(diào)查報告》經(jīng)法制部門負(fù)責(zé)人審核后，報海事局主管局領(lǐng)導(dǎo)審查。各級海事局在按照本規(guī)定對執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任人員進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)分別作出如下處理決定：

（一）對事實清楚、證據(jù)充分、責(zé)任明確的責(zé)任人，作出追究決定；

（二）對沒有過錯的責(zé)任人，作出無過錯或者錯案責(zé)任的決定；

（三）對應(yīng)由其他機(jī)關(guān)處理的，作出移送處理的決定；

（四）對執(zhí)法過錯或者錯案事實不清，證據(jù)不充分、責(zé)任不明確的，退回法制部門重新調(diào)查或者決定不再追究。

第五章   責(zé)任追究的實施

第四十一條  對海事執(zhí)法過錯或者錯案責(zé)任人員的處理決定，經(jīng)責(zé)任人員所在海事局的主管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由法制部門負(fù)責(zé)實施。

第四十二條  對海事執(zhí)法人員的違法記分，由法制部門將相應(yīng)的分值記入當(dāng)事責(zé)任人員的海事執(zhí)法證（ＩＣ）卡內(nèi)。尚不具備ＩＣ管理設(shè)施的法制部門，可以采用書面記分方式予以記載。

違法記分的一個周期為12個月，自海事執(zhí)法證的簽發(fā)之日起算。一個記分周期的滿分為12分。

一個記分周期結(jié)束時，法制部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)海事執(zhí)法證的分值予以清除歸零。

在一個記分周期內(nèi)，累記滿12分的海事執(zhí)法人員，由法制部門臨時收存其海事執(zhí)法證1個月。

在一個記分周期內(nèi)，兩次累記滿12分的海事執(zhí)法人員，給予其暫扣海事執(zhí)法證3個月的處分；情節(jié)較重的，給予其吊銷海事執(zhí)法證的處分。

第四十三條 被臨時收存海事執(zhí)法證的海事執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)在其證書被收存期間，在其所在的執(zhí)法部門或者海事處，按照法制部門的要求，學(xué)習(xí)指定的法制教育材料，幫助內(nèi)務(wù)和執(zhí)法臺帳及檔案的管理，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或者海事處處長同意可以見習(xí)執(zhí)法工作。

在執(zhí)法證收存期屆滿之前，當(dāng)事人員應(yīng)當(dāng)寫出學(xué)習(xí)和認(rèn)識報告，由所在執(zhí)法部門或者海事處考核合格并經(jīng)法制部門審核同意后，發(fā)還海事執(zhí)法證。前述報告存入當(dāng)事執(zhí)法人員的執(zhí)法管理檔案。

第四十四條  被實施暫扣海事執(zhí)法證的海事執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)重新經(jīng)執(zhí)法上崗培訓(xùn)和考試（可以視情況免除公共部分的培訓(xùn)和考試）。培訓(xùn)、考試合格后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在其原執(zhí)法部門、海事處或者在海事局安排的其他業(yè)務(wù)處室、海事處進(jìn)行見習(xí)，并由其所在的見習(xí)部門或者海事處考核合格，經(jīng)法制部門審核同意后，發(fā)還海事執(zhí)法證。

第四十五條  被實施吊扣海事執(zhí)法證的海事執(zhí)法人員，自證書扣留之日起5年內(nèi)，不得重新申請辦理海事執(zhí)法證。

第四十六條  法制部門應(yīng)當(dāng)將臨時收存、暫扣、吊銷海事執(zhí)法證的情況，及時通報本局的人事或者組織部門。

第四十七條  按照本規(guī)定給予責(zé)任追究的當(dāng)事人，如不服過錯或者錯案責(zé)任追究決定的，可以書面形式向上一級海事局申訴。

接受申訴的海事局應(yīng)當(dāng)在接到申訴材料之日起的30日內(nèi)，做出書面答復(fù)。

申訴期間，不停止責(zé)任追究決定的執(zhí)行。